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证监会排查证券机构涉嫌集资风险 全面清理场外配资

证监会排查证券机构涉嫌集资风险 全面清理场外配资

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21世纪经济报道记者获悉,在证监会的“打非”措施中,证监会表示将主动排查处理证券期货行业非法集资风险,组织对私募基金行业和证券期货经营机构参与P2P业务情况进行风险排查,全面清理场外配资活动,积极配合地方政府开展私募基金名义非法集资专项整治工作,多方位防范非法集资活动的风险。

证监会排查证券机构涉嫌集资风险 全面清理场外配资2016.04.28 06:31:0921世纪经济报道

本报记者何晓晴广州报道

4月27日,防范和处理非法集资部际联席会议在上海举行。21世纪经济报导记者获悉,在证监会的“打非”措施中,证监会表示将主动查处处理银行股票市场违规集资风险昆明股票配资,组织对私募基金行业和银行股票经营机构开展P2P业务状况进行成本排查,全面修复场外配资活动,积极配合地方政府开展私募基金名义走私集资专项治理工作,多方位防范非法集资活动的危害。

此前,证监会督导处理了昆明泛亚等地方交易场所涉嫌违法集资问题,及时提醒区域性股权行业私募债风险,督导地方政府坚决实行方法及时处置。

此外,证监会有针对性地建立防止违规集资宣传教育活动,发布私募基金相关的违规集资典型案例,要求银行股票经营机构利用多渠道向用户和社会公众公布违法集资风险警告。

值得一提的是股票配资,针对股票配资死灰复燃的景象,证监会在3月25日的例行发布会上也声称,对于有所抬头的新型场外配资活动未依照相关规定对相关主体立案调查,同时证监会已经公布专项通告,督促相关机构立即预防和解决危害隐患。

对此,盈灿咨询研究员陈晓俊认为,互联网金融发展的变革值得支持,但整合的此外不能忽视了其中的危害,包括平台自身风险、投资人风险、借款人风险等等。更不可脚踩监管的“红线”,顶风作案,否则将会受到监督层的严格打击。

盈灿咨询统计数据说明,截至现在,共计有10家券商参与了P2P平台投资,分别为广发证券、国信证券、海通证券、同信证券、华创证券、国金证券、恒泰证券、西南证券、天风证券和网信证券。

其中,仅海通证券一家就融资了三家平台,分别包括麦子金服、积木盒子、91金融。

起底互金平台配资链条

陈晓俊表示,目前因为HOMS系统关停,互金平台配资业务存在改名的方法进行销售运转,而融资账户基本利用平台提供进行。

“互金平台配资以3-5倍杠杆为主,并对单票持仓进行限制,如创业板持仓比例不超过20%。不同杠杆比率的平仓线、警戒线不同,相比往年风控更强,平仓线、警戒线更高,允许配资人的投资负担更少。” 陈晓俊称。“此外,月费率达到1.2%-2%,相比融资销售成本能高出不少,不过准确仍取决于杠杆比率与期限。”

从渠道来看,互金平台配资主要利用P2P网贷平台、纯配资平台等进行。由于管理强硬的心态,现存主要以纯配资平台为主。

“据了解,P2P网贷平台中恒瑞财富网、九牛网又有进入过股票配资的频道,可能受制于监管压力,目前都尚未关闭了相关频道。” 陈晓俊称。

在P2P网贷平台开展股票配资背后,从投资人的角度看,随着P2P网贷人气的大幅度飙升、优质资产不足的背景下,资金站岗、无标可投的情况非常严重。陈晓俊认为,这就出现长期平台表示想开拓优质资产,股票配资正好可以缓解平台资产不足的情况。

与此此外,鉴于融资融券业务的资金门槛需求超过50万元,对于以中小散户为主的股市市场融资人几乎不能达到这一门槛,而配资这一业务体系都恰好可以缓解配资人的需求。

陈晓俊表示,股票配资的首要风险在于平台的道德风险、配资人的追涨风险、弱势行情的穿仓风险。

“一方面,平台是否愿意做到自律,当配资人获益后能否能够迅速得到相关成本。同时,由于操作账户由平台提供,平台是否能携配资人的保证金跑路?” 陈晓俊称。“另一方面,个人操盘能力决定着股票市场的回报情况,一旦发生了计算出错将成倍的放大投资亏损,甚至导致血本无归的状况。目前的行情,绝对称不里是场牛市盛宴,如果只是是以赌博的态度参加这行业,还是尽早远离为好。”

而作为P2P平台而言,短期大幅度的上涨极易导致铜价直接跌穿止损线,导致平台风控失效的状况出现,一旦未能应回资金将导致平台本身产生损失。

交易场所亦涉及非法集资

事实上,对于证监监管层面来说,私募基金及交易场所也牵涉去非法集资问题,因此也作为证监会重点监控范围。

据前述与会人士介绍,私募基金非法集资方式体现在下面两个方面,一是公开向社会宣扬,以伪造或误导项目为借口,以保本、高收入、低门槛为诱饵,向不相应对象募集经费。二是基金机构涉及销售复杂,同时涉足股权融资、P2P网贷、众筹等销售,导致成本在不同业务之间传导。

同样,私募拆分方法不仅不合规外,还存在投资成本、信息不透明、涉嫌资金池三类风险。

目前定向委托投资这类方法利用投向基金公司货币基金、商业银行理财产品、银行存款、基金子公司专项资产监管方案、证券公司资产监管方案等等方向,但是作为准确瞄准什么产品、资金占比等状况并没有清晰描述,而这让投资人产生巨大成本。

此外,平台可能利用设立受托公司,将资金进行归集,再利用定向投资的方法投向资管公司昆明股票配资,这样平台就有利用任何公司设立内部资金池的嫌疑。

除了私募基金的违规集资风险外,部分地方交易场所亦指控涉嫌集资。

前述与会人士证实,近年来,一些地区正式同意成立了一些从事权益类交易、大宗商品交易以及其它标准化合约交易的各种交易场所,由于缺少规范的管控,违规违法现象突出,有的非法非法集资。

其中,大宗商品现货电子交易场所违规违法集资风险。有的现货电子交易所通过授权服务机构及网络平台将这些销售包装成投资产品向社会公众转售,承诺较高的固定年化收益率。

(编辑巫:燕玲)

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