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期货配资是怎么,为什么涉嫌非法经营罪

期货配资是怎么,为什么涉嫌非法经营罪

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资本行业近来很不太平,P2P平台相继暴雷。

在P2P平台暴雷新闻霸屏的手机上,有一条新闻变得更加醒目。

那就是:武汉特大期货配资涉嫌非法经营罪案告破,最高10倍配资26亿。

有的同事问我:期货配资看起来是一种民间借款关系,为什么会合谋非法经营罪?

在弄清楚这个原因之前,应当先弄清楚期货配资到底是什么?

众所周知,由于杠杆的存在,投资股票或期货,对理财来说更具有“以小博大”的诱惑力,相对于股票,追求“刺激”的投资者往往会选择理财债券及期货。

也正由于杠杆效应的存在,投资股票或期货风险性极高,监管部门对热钱市场的这一块业务仍然维持相对谨慎的心态,对证券等金融衍生品设置了相对较高的准入门槛。

举例来说,按照原油外汇相关适当性制度规定,个人用户在办理交易编码前5个工作日保证金账户可用资金总额均不超过人民币50万元或者等值外汇。另外,在开户方面,投资股票的开户手续比较简单,比如黄金和大盘股票提出投资者到营业厅进行现场开户,还要填写一系列的材料。在开户完成以后,还要进行银期转账等其它复杂事项。

因此,很多想借助炒股票走上人生巅峰的投资者由于资金不足被硬生生地挡在了“一夜暴富”的大门前,一些资金充裕的投资者也因手续简单抛弃了投资期货的看法。对于这些又有钱又不怕麻烦的投资者来说,如果有更多的钱来当作存款,那相当于变相放大杠杆,玩下去才会刺激。

于是,在资本行业上一些理财公司按照股票投资者自有资金量提供必须比例的经费、按月缴纳管理费的证券配资业务就红火了起来。

这,就是期货配资出现的一般过程。

从以下简单推荐我们也可以大致看出股票配资大概是怎么了。

具体来说,关于股票配资的概念,官方对此没有明确的定义。

普遍觉得,期货配资是指在期货市场中,投资方(投资个人/公司,以下简称“配资公司”)通过借债资金,由交易方(期货操盘手,以下简称“客户”)委托理财的一种投资情形。配资公司借出的热钱,可用来商品期权投资,也可用于金融证券的融资。其根本原因源于解决用户的热钱困境期货配资非法经营员工有责任吗股票配资,放大资金杠杆。

通俗来说,期货配资可以通俗解释为配资公司借钱给有想要的客户炒期货。

那么期货配资非法经营员工有责任吗,期货配资一般是什么操作的?

就笔者知道的状况,主要包含下列方法:

第一,期货配资公司通过联通网络模式招揽用户入金(缴纳保证金);

第二,在用户入金后,为顾客提供 10 到 50 倍不等比例的配资;

第三,期货配资公司在证券公司会开设一个资金量极大的母账户;

第四,期货配资公司通过向第三方软件服务机构出售的分仓系统再分成若干份子账户提供给有想要配资的投资者,投资者使用配资公司提供的硬件和帐户进行配资后的期货交易。

第五,期货配资公司按照投资者交易手数返还手续费。

那么,核心原因来了:表面上看起来属于信贷关系的证券配资,为什么会违规非法经营罪?

先知道一下什么是非法经营罪

根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定,非法经营罪,是指依照国家要求,有以下违法经营情形之一:(一)......(三)未经国家有关主管部委同意,非法经营银行、期货以及保险业务的,或者违法从事资金收款业务的......

从此类法条可以看出,违反国家要求,非法经营证券属于非法经营罪的罚款行为。

那么,期货配资是否属于“期货销售”?

这一现象的答案直接关系到配资行为的界定问题。一旦股票配资被认定为属于证券销售,那么股票配资公司很也许被认定为“未经主管部委同意,擅自开办期货销售”,相关人员违规非法经营罪。

纵观现行宪法法规,并没有找到相关罚则对证券销售的详细情形方式与包括范围做出严格要求。

参照《期货交易管理条例》第十七条的细则,期货销售具体包含:期货经纪业务、期货投资咨询销售及国资委要求的其它银行业务。

理论界有的看法觉得股票配资业务既不属于证券经纪业务,也不属于股票融资咨询销售,进而得出股票配资不属于证券销售,相关人员不形成非法经营罪的说法。

但是,从现在的法律实践来看,这种看法也许得不到法院的力挺。

以首例期货配资犯罪——“乐易金融”非法经营案为例。

在本案中,涉案公司乐易金融的经营理念可阐释为:招揽用户入金(缴纳保证金)后,为用户提供10 到 50 倍不等比例的配资,客户使用乐易金融提供的专门工具进行配资后的期货交易,乐易金融按用户交易手数退还手续费。

法院认为乐易金融的证券配资模式属于未经国家禁止的场外期货交易行为,不进入管理之下,具有很大的社会危害性。最终,相关人员被判非法经营罪。

不难看出,期货配资行为之所以在法律实践中常常被认定为非法经营期货行为,背后巨大的缘由在于股票配资再次放大期货投资的杠杆,容易导致投资者的暴跌,有较大的社会危害性。

因此,国家因为保护金融市场的稳固,用非法经营罪对该种情形进行抵制也就不难理解。

李泽民

广强律师事务所副主任、经济犯罪辩护与研究中心主任

作者

黄佳博

广东广强律师事务所经济犯罪辩护与研究中心核心成员

作者

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